初級(jí)審計(jì)師《票據(jù)法和證券法》章節(jié)練習(xí)題
1.甲公司將匯票背書轉(zhuǎn)讓給乙公司，并請(qǐng)丙公司為該匯票作保證。丙公司在匯票背書欄簽注“若甲公司出票真實(shí)，本公司愿意保證”。后經(jīng)了解甲公司實(shí)際并不存在。丙對(duì)該匯票承擔(dān)的責(zé)任是( )。
A.應(yīng)承擔(dān)一定賠償責(zé)任
B.只承擔(dān)一般保證貴任，不承擔(dān)票據(jù)保證責(zé)任
C.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)票據(jù)保證責(zé)任
D.不承擔(dān)任何責(zé)任
【答案】：C丙對(duì)該匯票承擔(dān)的責(zé)任是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)票據(jù)保證責(zé)任。
2.見票即付的匯票，自出票日起應(yīng)在( ) 內(nèi)向付款人提示付款。
A.l個(gè)月
B.l 周
C.2個(gè)月
D.30 天
【答案】：A見票即付的匯票，自出票日起應(yīng)在l個(gè)月內(nèi)向付款人提示付款。
3.關(guān)于票據(jù)抗辯和票據(jù)抗辯的限制，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.是票據(jù)債務(wù)人根據(jù)票據(jù)法的規(guī)定對(duì)票據(jù)債權(quán)人拒絕履行義務(wù)的行為
B.包括物的抗辯和人的抗辯
C.票據(jù)抗辯的限制存在于物的抗辯和人的抗辯中
D.票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人或者與持票人的前手之間的抗辯事由對(duì)抗持票人
【答案】：C票據(jù)抗辯分為物的抗辯和人的抗辯。
4.北京某公司經(jīng)理王某攜帶以新加坡某銀行為付款銀行的銀行匯票一張，赴東南亞辦理業(yè)務(wù)，途中在香港不慎將該匯票丟失。失票人王某請(qǐng)求保全票據(jù)權(quán)利應(yīng)適用何地法律( )。 A.中國(guó) B.新加坡 C.中國(guó)或者新加坡 D.香港
【答案】：B新加坡某銀行為付款銀行的，匯票丟失時(shí)請(qǐng)求保全票據(jù)權(quán)利應(yīng)適用新加坡法律。
5.某有限責(zé)任公司申請(qǐng)首次發(fā)行公司債券上市交易，下列哪個(gè)選項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件( )。
A.該債券的期限為 1 年
B.該債券的實(shí)際發(fā)行額為人民幣 1. 5 億元
C.該公司的凈資產(chǎn)額為人民幣 1. 5 億元
D.該公司最近 3 年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券10個(gè)月的利息
【答案】：D選項(xiàng)D不是法定的公司債券上市的條件。
6.下列關(guān)于公開發(fā)行證券的說法中，不正確的是( )。
A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B.向累計(jì)超過一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券
C.必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)
D.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券
【答案】：B向累計(jì)超過二百人的`特定對(duì)象發(fā)行證券。
7.公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.40 %
B.60 %
C.30 %
D.50 %
【答案】：A公開發(fā)行公司債券，累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40 %。
8.下面關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)說法正確的是( )。
A.證券公司均不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券公司均可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.一部分證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
【答案】：D一部分證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
9.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以采取的措施是
A.政策性停牌
B.技術(shù)性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市
【答案】：C因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以采取的措施是臨時(shí)停市。
10.上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金，改變招股說明書所列資金用途，須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)
【答案】：D上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金，改變招股說明書所列資金用途，須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
11.張某向李某背書轉(zhuǎn)讓面額為 10 萬元的匯票作為購買房屋的價(jià)金，李某接受匯票后背書轉(zhuǎn)讓給第三人。如果張某與李某之間的房屋買賣合同被合議解除，則張某可以行使的權(quán)利是
A.請(qǐng)求李某返還匯票
B.請(qǐng)求李某返還 10 萬元現(xiàn)金
C.請(qǐng)求從李某處受讓匯票的第三人返還匯票
D.請(qǐng)求付款人停止支付票據(jù)上的款項(xiàng)
【答案】：B張某向李某背書轉(zhuǎn)讓面額為 10 萬元的匯票作為購買房屋的價(jià)金，李某接受匯票后背書轉(zhuǎn)讓給第三人。如果張某與李某之間的房屋買賣合同被合議解除，則張某可以行使的權(quán)利是請(qǐng)求李某返還 10 萬元現(xiàn)金。
12.下列不是匯票必須記載事項(xiàng)的是( )。
A.確定的金額
B.付款人名稱
C.出票人簽章
D.付款日期
【答案】：D付款日期不是匯票必須記載事項(xiàng)。
13.甲在與乙的交易中獲匯票一張，付款人為丙。甲請(qǐng)求承兌時(shí)，丙在匯票上簽注：“承兌。乙款到后支付。”下列關(guān)于丙的付款責(zé)任的表述中，正確的是( )。
A.丙已經(jīng)承兌，應(yīng)承擔(dān)承兌責(zé)任
B.視為丙拒絕承兌，丙不承擔(dān)付款責(zé)任
C.乙給丙付款后，丙才承擔(dān)付款責(zé)任
D.按乙給丙付款的多少確定丙應(yīng)承擔(dān)的付款責(zé)任
【答案】：B視為丙拒絕承兌，丙不承擔(dān)付款責(zé)任。
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